Comités de apoyo
| Comité | Objetivo | Integración | Funciones y Responsabilidades |
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Comité de Auditoria
Periodicidad de
reuniones:
Al menos 1 vez cada 2 meses. - - |
Órgano de apoyo control y seguimiento de las políticas, procedimientos y controles, con capacidad suficiente para recomendar y definir plazos de cumplimiento a la Administración Superior sobre aspectos relativos a control interno, oportunidad, razonabilidad, integridad, confidencialidad y seguridad de la información contable, medios de almacenamiento, proceso, comunicación y respaldo de la información en general y sobre cualquier otro aspecto que la Junta Directiva le asigne de forma puntual. |
- 4 miembros titulares. - 4 miembros con derecho a voz y voto: - Quorum: 2 miembros con derecho a voto. |
Detalladas en el artículo 25 del Acuerdo SUGEF 16-16. |
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Comité de Cumplimiento Periodicidad de reuniones: Al menos 1 vez cada 2 meses. - |
Órgano de apoyo colegiado, de naturaleza ejecutiva, consultiva y de verificación, adscrito a la Junta Directiva y tendiente a la verificación, fortalecimiento apoyo y vigilancia de las labores a cargo del Oficial de Cumplimiento. |
2 miembros titulares Integración (CNF 12-21) art. 9 y 10. Todos con voz y voto Oficial Cumplimiento solo con voz Quorum: El Comité podrá realizarse con la presencia de tres de sus miembros con derecho a voto, de los cuales dos deben ser Directores. |
Detalladas en el artículo 33 del Acuerdo SUGEF 12-10 y en Manual de Cumplimiento del Grupo Financiero. |
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Comité de TI
Periodicidad de reuniones:
Al menos una vez cada dos meses. - |
Se constituye en una instancia asesora y de coordinación en temas de tecnología y de gestión de TI para el Grupo Financiero |
- Tres miembros titulares - Invitados: - Subgerente - Auditor Interno y Jefe de Riesgo - Gerentes de TI y Financiero - Jefe de Gestión de Procesos - Asesor Externo |
Detalladas en el Reglamento Operativo de Comité de TI |
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2 miembros titulares Integración (CNF 12-21) art. 9 y 10. Todos con voz y voto Oficial Cumplimiento solo con voz Quorum: el Comité podrá realizarse con la presencia de tres de sus miembros con derecho a voto, de los cuales dos deben ser Directores. |
Órgano normado por el Acuerdo SUGEF 2-10 “Reglamento Integral de Riesgo”, con capacidad para revisar, analizar y tomar decisiones respecto a los riesgos de la entidad considerando los criterios de oportunidad y conveniencia. Debe velar por el cumplimiento de las políticas, objetivos y lineamientos sobre la administración de los riesgos relevantes para la entidad. |
- Cinco Miembros Titulares. - Invitados: - Subgerente. - Auditor Interno. - Gerente Financiero. |
Detalladas en el artículo 13 del Acuerdo SUGEF 2-10. |
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Comité de Nominaciones
Periodicidad de reuniones:
Cada vez que sea requerido
por la Asamblea General
de Accionistas o bien por
su presidente. - |
Responsable de supervisar el diseño y el funcionamiento del sistema de incentivos de las empresas subsidiarias del Grupo. Es el responsable de identificar y postular a los candidatos al Órgano de Dirección, tomando en cuenta los criterios y disposiciones establecidos e Acuerdo SGF 16-16 “Reglamento sobre Gobierno Corporativo” y el presente Código de Gobierno Corporativo. |
4 miembros titulares Cuatro miembros, todos directores. Quorum: El Comité podrá realizarse con la presencia de los dos miembros. Cada vez quesea requerido por la Asamblea General de Accionistas o bien por su presidente. |
Detalladas en el Reglamento Operativo de Comité de Nominaciones. |
